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违规开万博客户端下载展证券投资咨询业务 华讯

作者: 万博客户端下载 来源: 未知 发布时间:2018-09-11 04:12
 

  人民日报评滴滴女乘客遇害:当事人死于谋杀,死于推诿扯皮,死于相关机构的麻木

  原标题:违规开展证券投资咨询业务 华讯投资郑州分公司遭处罚 日前,河南证监局发布《关于对大连华讯

  日前,河南证监局发布《关于对大连华讯投资股份有限公司郑州分公司采取责令改正、责令处分有关人员并责令暂停新增客户措施的决定》。

  行政处罚决定书显示,大连华讯投资股份有限公司郑州分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:新增营销场所未履行报备程序;未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;向客户提供投资建议,未提示潜在的投资风险。

  河南证监局认为,该公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第三条、第七条、第十八条、第十九条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,河南证监局决定责令大连华讯投资股份有限公司郑州分公司改正,暂停新增证券投资咨询业务客户6个月,同时责令其对上述违规行为负有直接责任的相关人员进行处分。

  公开资料显示,万博客户端下载。大连华讯投资股份有限公司于2000年11月16日在大连市工商行政管理局登记成立,主要从事证券投资咨询、企业策划、工艺品销售等。